非法證券期貨活動(dòng)典型案例

 

案例一：“山寨”合法機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

l  案情摘要：

王某在某財(cái)經(jīng)網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)一欄消息，標(biāo)題為“揭幕明日即將拉升的股票”，點(diǎn)擊一看，是國內(nèi)某大型證券公司的網(wǎng)站，網(wǎng)站頂部寫著“公司經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”，并有電子版的批準(zhǔn)證書。網(wǎng)站內(nèi)容主要有“強(qiáng)力個(gè)股推薦”、“精確市場預(yù)測”、“實(shí)戰(zhàn)業(yè)績”、“漲停板股票服務(wù)”。王某撥打了網(wǎng)站底部顯示的手機(jī)號碼，業(yè)務(wù)員張某說公司實(shí)力很強(qiáng)，有專人研究分析股票，近期幾只大牛股都抓住了。于是王某心動(dòng)不已，按要求向一個(gè)戶名為“張某”個(gè)人賬戶繳納了一個(gè)季度的服務(wù)費(fèi)4880元，對方也傳真了一份已蓋章的服務(wù)合同，并口頭保證15個(gè)交易日獲利120%，總獲利不低于360%。但此后，按公司推薦的股票操作，卻只跌不漲，一周以后王某后悔，想討回服務(wù)費(fèi)，但發(fā)現(xiàn)再也無法聯(lián)系張某，公司的電話也無人接聽。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示：

不法分子常常利用網(wǎng)絡(luò)平臺假冒合法證券公司設(shè)立山寨網(wǎng)站和冒牌機(jī)構(gòu)，企圖魚目混珠，混淆視聽。為誘騙投資者上當(dāng)，不法分子還聲稱公司經(jīng)過證券監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)，有的甚至刊登虛假的資質(zhì)證書。在收取投資者服務(wù)費(fèi)時(shí)，往往要求投資者將款項(xiàng)匯到個(gè)人銀行賬戶中。

（1）合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)一般要與客戶簽訂書面服務(wù)合同，對于那些不能提供書面服務(wù)合同或合同要件不齊備的證券投資咨詢服務(wù)，投資者務(wù)必高度警惕。

（2）同時(shí)，合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)一般通過公司專用收款賬戶收取咨詢服務(wù)費(fèi)，對于那些要求將錢打入個(gè)人銀行賬戶的證券咨詢活動(dòng)，投資者更要格外小心。

此外，實(shí)踐中還有不法分子假冒證監(jiān)會(huì)、證券交易所名義，以彌補(bǔ)投資者虧損為名進(jìn)行詐騙，大家一定要加強(qiáng)防范。

案例二：非法期貨交易

l  案情摘要：

2014年9月，江西省某公安局接到多名群眾舉報(bào)，稱鄒某等人非法組織投資者參與股指期貨交易，導(dǎo)致投資者嚴(yán)重虧損。經(jīng)查，鄒某借用他人股指期貨賬戶，指派楊某、張某等人，鼓動(dòng)當(dāng)?shù)厝罕妳⑴c股指期貨交易。鄒某向投資者收取每手300元的交易手續(xù)費(fèi)，投資者無需繳納保證金，僅結(jié)算交易盈虧。十幾名沒有任何經(jīng)驗(yàn)的群眾在“操作簡單、收益快”等宣傳的誘惑下，先后投入約187萬元，由于缺乏投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)投資能力，至案發(fā)為止，累計(jì)虧損158萬元（含鄒某等人收取的手續(xù)費(fèi)40多萬元)。鄒某等人的行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成擅自從事期貨業(yè)務(wù)。目前，當(dāng)?shù)毓�安機(jī)關(guān)以涉嫌非法經(jīng)營罪對鄒某等人進(jìn)行立案偵查。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示：

投資者進(jìn)行股指期貨交易，一定要通過合法的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行，這些機(jī)構(gòu)名單可以到中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)大、專業(yè)性強(qiáng)，投資者在進(jìn)行股指期貨交易前，要先評估自己有無相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別與承受能力，是否具備期貨交易所規(guī)定的條件，決不可聽人“忽悠”，繞開規(guī)定，從事超越自己能力的交易。

案例三：輕信“牛股師”，損失慘重

l  案情摘要：

趙某自封資深的“牛股師”、“私募王牌操盤手”，宣稱曾在多家知名證券公司工作，在多家網(wǎng)站博客張貼股票賬戶截圖炫耀其操作的股票均有盈利，并自我吹噓其通過內(nèi)部渠道獲取翻倍牛股的投資信息，以誘導(dǎo)投資者與其聯(lián)系。趙某招兵買馬，指示員工通過QQ群、手機(jī)短信、售賣股票軟件等方式指導(dǎo)投資者買賣股票，以“指導(dǎo)費(fèi)、咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、會(huì)費(fèi)”等名義收取投資者800余萬元，投資者虧損嚴(yán)重。2013年5月，投資者向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局舉報(bào)，該局聯(lián)合公安機(jī)關(guān)對趙某非法經(jīng)營案進(jìn)行了查處。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示：

非法證券咨詢經(jīng)常改頭換面，以QQ群、微信群、手機(jī)短信、股票軟件等形式群發(fā)股票買賣信息，并信誓旦旦承諾包賺不賠。投資者一定要擦亮眼睛，通過在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)公司及人員是否有證券投資咨詢資格、核實(shí)公司地址是否真實(shí)、收款賬戶是否是公司賬戶等方式增強(qiáng)識別能力，維護(hù)自身合法權(quán)益。

案例四：場外個(gè)股期權(quán)的詐騙陷阱

l  案情摘要

某日，張先生接到一個(gè)自稱A公司員工的電話，邀請其加入微信群，免費(fèi)提供講解股票知識、投資技術(shù)以及股票走勢等服務(wù)。群管理員每天都發(fā)布一些盈利較好的交易清單，并組織活動(dòng)交流，經(jīng)過一段時(shí)間的“感情培養(yǎng)”，初步取得了大家的信任，轉(zhuǎn)而開始推薦參加個(gè)股期權(quán)交易，宣稱“低風(fēng)險(xiǎn)，高回報(bào)，以小搏大，虧損有限，盈利無限”，只需要5萬元就可以購買價(jià)值100萬元的股票，無爆倉強(qiáng)平風(fēng)險(xiǎn)，短時(shí)間就可以獲取高額收益。張先生經(jīng)不住誘惑，決定小試一下，于是根據(jù)對方發(fā)送的鏈接下載了APP交易軟件，注冊并通過個(gè)人網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬完成入金。一個(gè)月后行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票并沒有漲，幾萬元權(quán)利金一下子全沒了，賬號中的余額也無法出金。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示：

非法經(jīng)營股票期權(quán)的平臺有3大特征：一是投資者無須去正規(guī)證券或期貨公司開通賬戶，也不必進(jìn)行視頻認(rèn)證，僅請?zhí)峁┥矸葑C號和銀行賬戶即可完注冊；二是這些平臺沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，內(nèi)控合規(guī)機(jī)制不健全，權(quán)利金要求過高，缺乏資金第三方存管機(jī)制，存在明顯風(fēng)險(xiǎn)隱患；三是這些平臺往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無限”“虧損無須補(bǔ)倉”“老師指導(dǎo)保證賺錢”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語，片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個(gè)股期權(quán)的收益，弱化甚至不提示個(gè)股期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

案例五：迷信“消息”股深陷騙局

l  案情摘要

2010年3月起，以田某某、劉某某為首的犯罪團(tuán)伙先后在多個(gè)城市注冊成立“某某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司”等9家公司，招聘員工超過200人，以銷售炒股軟件為幌子，通過QQ群等聊天工具，大量發(fā)布股票交割單電腦截圖等虛假信息，以推薦牛股、提供內(nèi)幕信息、與私募基金合作獲取高額收益為誘餌，向投資者非法薦股，從事非法證券投資咨詢活動(dòng)，騙取全國各地投資者錢財(cái)。

2013年5月，經(jīng)過周密調(diào)查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局聯(lián)合公安機(jī)關(guān)一舉查處某某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等5家非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，抓捕18名犯罪嫌疑人。

2014年6月19日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ簩δ衬尘W(wǎng)絡(luò)科技有限公司非法經(jīng)營案進(jìn)行判決，分別判決田某某、劉某某等15人非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑1年3個(gè)月至2年，并處罰金2萬元至50萬元。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)獲得相關(guān)業(yè)務(wù)資格，證券從業(yè)人員須通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)資格方可上崗。合法的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)中一般使用對公賬戶，請投資者切勿向個(gè)人賬戶匯款，并自覺遠(yuǎn)離提供所謂“內(nèi)幕股”的非法機(jī)構(gòu)，摒棄“一夜暴富”觀念，保持理性投資心態(tài)，切記“天上不會(huì)掉餡餅”。

案例六：非法代客理財(cái)害人不淺

l  案情摘要

王某等人借用經(jīng)過工商登記注冊的公司外衣，通過電話、互聯(lián)網(wǎng)、短信等營銷方式，以高額投資回報(bào)為誘餌，騙取投資者投資咨詢服務(wù)費(fèi)。該公司主要通過三招吸引投資者。

一是形象包裝。該公司特意租賃了一處高檔寫字樓，設(shè)立了一個(gè)功能強(qiáng)大的公司網(wǎng)站，內(nèi)容覆蓋股票、基金、期貨等主要投資領(lǐng)域，可以免費(fèi)由公司的“名牌分析師”提供股票診斷服務(wù)。

二是“話術(shù)”誘惑。該公司專門培訓(xùn)了一批巧舌如簧的員工，以極富煽動(dòng)性的語言，信誓旦旦的保證等多種“話術(shù)”手段招攬客戶。

三是協(xié)議解慮。該公司通過與客戶簽訂《委托理財(cái)協(xié)議》或《資產(chǎn)管理協(xié)議書》的形式，騙取客戶的信任，輕而易舉地獲取了其股票賬號和密碼，進(jìn)而全權(quán)代理其買賣股票，并根據(jù)協(xié)議收取資產(chǎn)管理費(fèi)（客戶股票賬戶資產(chǎn)額的1%至10%）和盈利分成收入（客戶股票賬戶盈利部分的20%）。

案發(fā)時(shí)，該公司代為操盤的資金規(guī)模達(dá)11,000多萬元，非法獲利近1,900萬元。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示

非法代客理財(cái)是違法行為，投資者如參與其中，相關(guān)利益不受法律保護(hù)，因此，投資者在證券投資過程中一定要認(rèn)清非法代客理財(cái)?shù)谋举|(zhì)和危害，自覺養(yǎng)成良好的投資理財(cái)習(xí)慣，樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)意識，提高風(fēng)險(xiǎn)識別能力，避免落入非法代客理財(cái)?shù)南葳濉?/span>

案例七：“海外上市”騙局

l  案情摘要

2006年2月，某證券公司營業(yè)部“客戶服務(wù)中心”正式對外營業(yè)，在這里的人自稱某大型投資公司的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)。

一天，“客戶服務(wù)中心”業(yè)務(wù)員告訴該營業(yè)部股民蘇某，“‘四川某公司’即將在美國上市，現(xiàn)有部分原始股正在轉(zhuǎn)讓，屆時(shí)將有10倍收益！”，投資者購買后，公司還會(huì)給投資者出具股票托管卡，保證風(fēng)險(xiǎn)無虞。在幾位業(yè)務(wù)員的極力鼓動(dòng)下，舒某把自己多年的積蓄統(tǒng)統(tǒng)拿了出來交給這幾位經(jīng)紀(jì)人，并現(xiàn)場簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、辦理了過戶手續(xù)。

幾天后，舒某前去詢問公司海外上市事宜時(shí)，這個(gè)“客戶服務(wù)中心”已經(jīng)人去樓空了，而證券營業(yè)部的工作人員卻稱該服務(wù)中心與其無任何關(guān)系。舒某這才發(fā)現(xiàn)自己上當(dāng)受騙了。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示

從這一案例來看，不法分子利用投資者相關(guān)法制知識欠缺的弱點(diǎn)，通過虛假宣傳、虛構(gòu)材料，向社會(huì)公眾銷售未上市公司所謂原始股。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未上市公司原始股在我國境內(nèi)不得面向社會(huì)公眾公開銷售或者致使股東累計(jì)超過200人；凡在我國境內(nèi)從事代理銷售股票等證券經(jīng)營活動(dòng)都需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)的均屬非法證券經(jīng)營行為。

所以投資者在買入股票之前，可登錄中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或致電當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門，查詢相關(guān)公司是否具有公開發(fā)行股票的資格，以防上當(dāng)受騙。

案例八：借用境外上市公司編造謊言

l  案情摘要

A投資公司通過電話、網(wǎng)絡(luò)等通訊方式與投資者取得聯(lián)系，聲稱該公司掌握在香港聯(lián)合交易所上市的B公司將開展定向增發(fā)的內(nèi)部消息，屆時(shí)B公司股價(jià)將比現(xiàn)在上漲數(shù)倍，A公司可以通過其合作券商免費(fèi)向投資者提供開立港股（H股）證券賬戶的代辦服務(wù)，投資者只需通過開立后的賬戶按照A公司提供的時(shí)點(diǎn)和價(jià)位交易不低于10000股的B公司股票，即可享受巨額收益，但要獲知交易時(shí)點(diǎn)和價(jià)位則需要向A公司支付一定“勞務(wù)費(fèi)”，誘使投資者上當(dāng)受騙。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示

上述案例是社會(huì)上最近出現(xiàn)的新類型欺詐手段，其主要特點(diǎn)有二：

一是利用投資者對境外資本市場及上市公司的不熟悉來強(qiáng)化其宣傳活動(dòng)的神秘性，掩蓋虛假事實(shí)和違法性；

二是利用可以為投資者開立境外證券賬戶來增強(qiáng)其騙術(shù)的迷惑性，使投資者認(rèn)為該公司為正規(guī)公司，從而放松了警惕。以開立H股證券賬戶為例，內(nèi)地居民只能通過香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的持有證券交易牌照的合格券商在內(nèi)地開立的分公司或辦事處開戶辦理，其他公司或個(gè)人沒有資格開展代辦業(yè)務(wù)。

另外，不法分子所謂的知道上市公司在未來將要開展重組的宣傳伎倆還有避免謊言過早被投資者識破的目的，利用重組還在醞釀來給他們行騙爭取盡可能長的時(shí)間。

案例九：層層設(shè)套，擺下連環(huán)計(jì)

l  案情摘要

在營銷人員的不斷鼓吹下，于某繳納5000元成為了一家投資咨詢公司的會(huì)員。但是在接下來三個(gè)月中，“高老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態(tài)，讓于先生非常氣憤。因此于某將股票虧損情況進(jìn)行了投訴，對方稱所推薦的股票都是漲停股票，對虧損的情況一定會(huì)徹查清楚。

兩天后，于某接到自稱為“白總監(jiān)”的電話，稱為了彌補(bǔ)于某的損失,公司現(xiàn)推出一項(xiàng)“秘密”行動(dòng)，準(zhǔn)備聯(lián)合幾家機(jī)構(gòu)拉升幾只股票，參與其中的投資者可以獲取巨大利益。鑒于前期余某的損失，公司以優(yōu)惠的價(jià)格將于某升級為高級會(huì)員，只要再繳納18000元就能享受到38868元高級會(huì)員的待遇,由其親自指導(dǎo)炒股，保證能獲取50%以上的收益，并要求余某保密，“白總監(jiān)”信誓旦旦，再次騙取了于某的信任。在于某又給該公司匯去了18000元后，“白總監(jiān)”也人間蒸發(fā)，杳無音信了。于某這才明白過來,原來自己被一騙再騙，中了非法投資咨詢機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)的連環(huán)計(jì)。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示

在這個(gè)案例中不法分子推薦股票造成投資者虧損后，利用投資者已處于虧損的尷尬局面，采取各種“話術(shù)”蠱惑投資者參加更高級別的會(huì)員組，繳納更多的“會(huì)員費(fèi)”，造成投資者虧損越來越大。

案例十：“私募基金”的大忽悠

l  案情摘要

投資者張某在家接到電話,對方稱自己是國內(nèi)知名私募基金公司，擁有大量的內(nèi)幕信息,具有超強(qiáng)的資金實(shí)力，能為其提供證券投資咨詢服務(wù)。張某經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站,看見網(wǎng)站上公布了大量股票研究報(bào)告和行情分析,覺得該公司非常專業(yè),便同意接受該公司的咨詢服務(wù)并繳納了8000元服務(wù)費(fèi)。事實(shí)上該公司只是個(gè)皮包公司,并不具有投資咨詢資質(zhì),張某繳納的服務(wù)費(fèi)也打了水漂。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示

經(jīng)過調(diào)查，許多所謂的專業(yè)機(jī)構(gòu)無外乎就是租用一個(gè)幾十平米的辦公場所,并雇用一些對證券市場一無所知的業(yè)務(wù)人員通過事先準(zhǔn)備好的“話術(shù)”對投資者進(jìn)行欺詐的“皮包”公司。假借“私募基金”名義就是最典型的一種形式。

投資者在參與證券投資咨詢服務(wù)活動(dòng)中,一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“專業(yè)機(jī)構(gòu)”和“內(nèi)幕消息”。接受投資咨詢服務(wù)時(shí)一定要核實(shí)對方的資格,明確對方身份,選擇合法機(jī)構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。